汉能模式对我国企业创新发展的启示

自2009年以来，汉能在太阳能光伏领域选择了薄膜技术路线进行全球技术并购，带动了国内薄膜太阳能产业的发展，实现了中国薄膜太阳能产业真正的全球领先地位。这为中国企业在全球技术并购和国内外技术资源整合方面提供了成功经验。

长期以来，汉能控股集团一直从事清洁能源的建设和运营，已建或在建水电项目总装机容量超过600万千瓦。2011年建成的金安桥水电站装机容量为240万千瓦，是中国唯一一座由私营企业建造的百万级以上规模的水电站。

自2009年以来，汉能在太阳能光伏领域选择了薄膜技术路线进行全球技术并购和整合。经过短短几年的融合协同创新发展，已成为规模和技术上全球领先的“高科技+能源”企业，推动国内薄膜太阳能产业的发展，实现中国薄膜太阳能产业真正的全球领先。国内外技术资源的整合提供了成功的经验。

通过全球技术并购成为行业领导者

2009年，在金安桥水电站建成之前，汉能一直在考虑企业的发展方向以及如何实现进一步的转型升级。经过多年的研究和反思，汉能集团认为，以太阳能为代表的新能源是人类能源史上的重大变革，太阳能发电大规模替代化石能源的时代已经到来。

然而，当时薄膜太阳能技术虽然已有几十年的历史，但由于光电转换效率低、成本高，没有得到业界的足够重视，导致市场份额较低。同时，晶硅太阳能发电技术的另一个发展方向相对成熟，进入壁垒低，投资回报快。当时，业内有很多人对晶体硅持乐观态度。经过反复研究，汉能决策团队认为，从长远来看，薄膜化和柔性化是未来太阳能光伏技术的发展方向。薄膜光伏正处于行业认可度曲线的开端，其中蕴藏着巨大的技术潜力。低转化率和高成本可以通过技术进步来解决；从技术壁垒来看，薄膜太阳能是一个技术和资本密集型行业，可以避免陷入晶硅太阳能行业的同质化和低水平竞争；

从核心竞争力的角度来看，太阳能的利用不再是资源的竞争，而是核心技术的竞争。因此，如果汉能掌握了薄膜太阳能的前沿技术，也将把握未来能源发展的方向。

一旦战略方向确定，汉能选择了一条全球技术收购和整合的道路，迅速进入薄膜太阳能行业。汉能以全球眼光，跟踪筛选了数百家薄膜太阳能技术公司，选择了技术路线，并在全球范围内发现了技术先进的公司。从2012年到2014年的短短三年时间里，汉能收购了四家拥有当时世界上最先进的铜铟镓硒和砷化镓技术的公司。

因此，汉能拥有硅锗、铜铟镓硒、砷化镓等多种产品技术路线和专利，形成了柔性薄膜太阳能产品技术路线体系。同时，它还具有独立设计和制造核心设备的能力。汉能通过弯道超车，一跃成为全球领先的薄膜太阳能公司。

汉能并购成功的重要因素

通过研究，我们认为汉能并购成功有三个重要因素：首先，机会有利于有准备的公司。2012年初，全球光伏市场出现低迷，尤其是薄膜太阳能公司的生存状态受到很大影响。这些公司已经运营多年，其研发投入已经达到一定阶段。一些公司已经发展出生产线的能力，需要大量资金。然而，在这个时候，人们对薄膜太阳能技术并不乐观。不仅没有新的投资进入，已经投资的基金公司也急于退出。一些薄膜太阳能技术公司正面临破产的威胁，急需寻找新的股东。汉能当时有机会进行收购。例如，2012年底，当Miasolé公司面临资金短缺时，汉能基于前期对该公司的全面研究和了解，抓住了机会，一举收购了该公司。在此之前，由于缺乏机会，李河君带着他的技术团队来到了美国的Miasolé公司，希望能协商合作。然而，他们被排除在外，在公司大堂等了30分钟，甚至没有见到公司的首席执行官。

然而，在全球并购汉能之后，随着技术进步，薄膜太阳能取得了重大进展，转化率迅速提高，成本大幅下降。到2014年底，世界再次开始重视薄膜太阳能。行业组织、美国国会研究服务局和麻省理工学院的商业专家多次建议美国政府增加投资，支持薄膜太阳能光伏的发展，这代表了太阳能的未来技术。因此，可以说汉能成功抓住了全球并购的最佳窗口期。

第二是以专业精神赢得信任。为了顺利实施海外收购，汉能成立了技术团队和业务团队。技术团队对数百家公司的数据进行了筛选、比较、评估和分析，深入目标公司检查和判断其技术的先进性，并进行了全面的技术论证，以控制并购风险。这种专业精神体现了汉能对薄膜太阳能的承诺，并赢得了目标公司的信任。在美国收购Alta Devices后，对方对汉能技术团队的评价是“三高”：考察时提出的问题最专业；技术尽职调查是最谨慎的；

提供的材料和编写的评估报告是最详细的。

第三是用真诚打动人心。业务团队整合国际知名投资银行、咨询公司、律师、会计师等资源，负责并购业务谈判。汉能的每一笔并购交易都会对股东、债权人和管理层的利益和需求进行详细分析。例如，股东希望将损失降至最低，并将公司转让给可靠的新股东；债权人关心他们借来的资金能否收回，不想承担太大的风险；管理层希望新股东能够更好地发展公司。在进行并购谈判时，汉能充分考虑了三方利益的不一致性，为各方制定了不同的战略和承诺，最大限度地满足不同利益相关者的利益和需求。它以最大的诚意感动了各方，赢得了并购的顺利进行。同时，汉能设计了核心人才的留用激励计划和奖励机制，为年轻技术人员搭建成长平台，留住了绝大多数员工。

汉能也是几次并购的大赢家，最终以更低的价格和尽可能低的成本收购了这四家公司的股权。

全产业链集成创新，形成自主创新能力

1.继续保持全球技术领先地位

在完成并购后，汉能并没有停止创新。他们继续投入大量研发资金，整合国际国内技术资源，不断提高薄膜太阳能电池的转换效率，如下表所示。其中，Alta Devices的高效柔性砷化镓薄膜发电技术是世界上最薄、最轻、最高效的柔性太阳能薄膜技术。经美国国家可再生能源实验室认证，单结电池的研发转换效率为28.8%，双结电池的研制转换效率为31.6%，这也是太阳能电池技术转换效率的世界纪录。

他们的主要方法是创建一个全球联动的技术研发中心，形成一个全球共创空间。通过构建全球技术研发体系，汉能由此站在了全球薄膜太阳能技术的前沿。目前，汉能已在北京、四川、江苏、美国硅谷、德国、瑞典等地建立了8个研发中心。全球研发团队拥有近1800名研发人员，从事薄膜太阳能发电技术和应用产品的创新研发。二是建立全球协同创新机制。经过多年的整合努力，汉能在不同的薄膜太阳能技术之间形成了良好的协同发展机制，多种技术路线可以在开放的环境中参考和推广。在集团首席技术官丁健博士的带领下，各公司首席技术官组成技术委员会，定期举行交流会。尽管各种技术之间存在差异，但也有许多共性和启示。例如，之前，一家德国子公司正在开发一项技术，而美国子公司已经解决了这个问题；

美国子公司目前正在进行一个项目，德国子公司也解决了这个问题。然而，他们过去有技术保护，彼此不互动。在汉能全球技术整合的前提下，多个子公司共享技术，产生协同效应，加快研发创新进度。三是通过专利等知识产权的全球布局，实现全球薄膜太阳能技术的鸟瞰。目前，汉能共拥有1319项专利，其中发明专利占比59.8%，覆盖了中国、美国、欧洲、日本、韩国等技术和市场活跃地区，为汉能持续的技术创新和市场发展提供了有力保障。

2.成为全球最大的工业化制造商

汉能海外并购的目的不仅仅是获取现有的技术产品、规模和市场，更重要的是获取技术和能力。这些欧美薄膜太阳能公司技术先进，批量生产规模相对较小。通过汉能的技术消化、产业化和资金能力，他们最终将海外先进技术植根于中国，扩大了大规模生产规模，开拓了中国市场，提高了中国光伏产业的技术和设备能力。这就是汉能海外并购的终极逻辑。

要实现工业化，除了大规模生产外，还需要解决两个关键问题：一是研发成果的快速转化；

第二是降低大规模生产成本。汉能的研发主要集中在国外，而工业化则集中在国内市场。首先，汉能将在推动国内大规模生产的同时，推动全球研发。例如，汉能的海外公司在开发10.0版组件的同时，已经开始帮助国内工厂大规模生产9.5版组件，使最新的研发成果能够与生产线无缝集成。其次，汉能通过各种技术进步、扩大机组设备产能、提高产品优良率和国产替代措施，迅速降低了薄膜太阳能电池的成本，使成本接近晶硅太阳能电池。汉能在四川、广东等地投资建设了多个薄膜太阳能研发制造基地，薄膜发电能力达到3GW，相当于每年增加40亿千瓦时的发电量。江西、湖北等地也在建设铜铟镓硒和砷化镓薄膜电池生产基地。汉能已成为世界上最大的薄膜太阳能制造商。

3.汉能成为高端设备制造商

从全球来看，由于薄膜太阳能电池制造的核心设备大多是非标准的，因此没有独立的设备制造商。汉能先后收购了四家薄膜太阳能电池公司，不仅获得了电池制造技术，还获得了高端装备制造技术，打破了国外对中国的封锁，形成了汉能的核心优势。汉能推动高端制造设备国产化。目前，汉能已经完成了辅助设备和外围设备的国产化，并正在加快核心设备国产化。汉能的研发团队在本土化的道路上更加注重创新研发。自主研发的GaAs薄膜太阳能电池核心设备MOCVD在现有并购技术的基础上进行了升级，单机产能由千瓦级提升至千瓦级。目前，该设备正在调试中。随着MOCVD核心设备大型机组的升级，可以大大提高生产效率，降低成本。

4.利用核心技术构建新的盈利模式

汉能构建了全产业链发展模式，形成了上游核心技术研发、高端装备制造、中游薄膜太阳能电池制造，以及下游分布式发电应用和“移动能源+”的新领域，如分布式发电应用：汉能家用发电、农业温室、，轻钢屋顶和薄膜发电建筑一体化；

“移动能源+”的应用：便携式发电产品、集成充电产品、无人机、太阳能汽车开发。我们已经建立了以核心技术为中心的薄膜太阳能产业全产业链的商业模式。

5.培养和增强企业自主创新能力

通过国内研发中心与海外研发中心的合作学习，汉能培养了国内研发人员的研发能力，从而提高了企业的自主创新能力。一是注重基础研发与应用研发的融合，增强综合研发能力。汉能从初步原理、基础研究、技术应用开发到设备生产，将基础研究和应用研究有机结合，形成了完整的技术开发体系。二是通过国外研发人员带动国内研发人员的技术提升。基于各种外国公司的技术优势，汉能计划进行技术转让，并向外国公司派遣中国研发团队，与海外团队在研发和生产线上进行合作，使国内团队能够掌握核心技术。三是着力提升汉能整体自主创新能力。通过技术并购，汉能迫使公司营造创新氛围，发展自主创新能力。

汉能模式值得借鉴

汉能的经验告诉我们，自主创新不仅仅是自我创新。首先，企业应在开放合作中自主创新。中国企业的自主创新不是关起门来创新，而是以开放合作的创新思维，将全球资源融入全球价值链。二是善于通过国际国内创新资源的联动，促进协同创新。企业应利用不同国家的创新资源禀赋和要素优势，在国际和国内企业之间建立协同创新机制，以实现关键领域的技术跨越。海外并购的重点不仅在于技术获取，还在于获取技术创新能力，重点是增强持续竞争力。

企业创新发展要开阔视野，从过去注重引进国外先进技术，到积极走出去，收购国际先进技术企业，获得知识产权和技术人才，能够持续发展。汉能通过收购高科技企业实现了全球技术领先，这是中国战略性新兴产业关键领域的重要突破。抓住全球经济深度调整的机遇，通过并购整合海外高科技企业，是中国企业创新发展，乃至实现全球弯道超车的重要路径。

汉能创始人李河君的创业精神为汉能的可持续发展带来了凝聚力、感召力和影响力，成为引领汉能可持续创新发展的灵魂。事实上，在过去30年的改革开放中，中国有一批杰出的企业家，他们与汉能李河君的企业家精神如出一辙。他们以战略眼光、主动性和对事业的执着，推动了中国经济的高质量增长。在当前中国经济转型的背景下，特别需要珍惜和保护企业家富有远见、勇敢、自信、负责和不屈不挠的精神，这是推动中国供给侧改革和实现企业创新发展的重要动力。

全球技术并购中的综合创新政策建议

政府应支持中国民营企业在全球范围内并购高科技企业，为重点企业提供政策和资金支持，帮助它们实现弯道超车。

1.我们高度重视通过全球技术并购整合创新引领发展的重要路径，鼓励民营企业开展全球技术并购。有大量的私营企业，行业覆盖范围很广……

以民营企业为先锋，以国家为后盾，充分发挥民营企业在市场上的前瞻性、敏感性、冒险精神和快速工业化能力。利用私营企业在国际上的接受度，鼓励它们在国际上兼并和收购高科技企业，是中国在高科技行业实现超越的有效途径。

2.支持中国企业海外公司的技术创新。目前，中国民营企业有在海外收购或设立高科技公司的趋势。除了汉能，吉利、华为、复星、三一和上工神贝等公司也在海外收购科技公司。一些公司着眼长远，在海外收购拥有尖端甚至颠覆性技术的公司，这有利于中国的技术创新和新兴产业的发展。然而，为了使这些公司在持续创新和快速工业化方面保持领先地位，仅靠私营企业是非常困难的，需要政府的大力支持。我们应该在项目审批、资金支持、市场开发等方面为这些海外公司提供平等的支持，无论它们的原籍国或主要由外国员工组成。只要他们的知识产权属于中国，他们的海外技术资源是我们自己使用的，就应该得到平等的支持。

3.政府专项资金和优惠贷款支持企业进行全球技术并购。将企业海外技术并购纳入国家专项基金支持范围，允许优惠贷款和贷款贴息政策惠及有利于国家全球战略布局和技术升级的海外项目。

4.设立市场化并购基金，支持企业全球技术并购。在战略性新兴产业、高新技术产业等领域设立有针对性的海外产业投资基金。中投公司、社保基金等可以作为战略投资者，与民营企业合作走出去。

5.金融创新支持参与全球技术并购的企业在海外融资。企业在收购海外高科技公司后，仍需要持续的资金投入来实现研发联动和协同创新，而且企业往往很难在国外筹集资金。建议有关部门研究金融政策和工具，开放国内外企业金融市场，鼓励和引导中国银行海外分行和参与中国并购的海外银行为这些公司提供融资支持。

6.支持企业海外技术创新成果向中国转移。全球技术并购后，企业往往在海外形成技术创新成果，在国内实现产业化。当海外技术创新成果转移到中国时，政府部门应将这些海外技术创新成就视为国内企业的创新成果，并在税收优惠、技术创新成果奖励等方面给予支持。

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