权威解读动力电池回收利用管理办法五大要点

近日，工业和信息化部、科技部、环境保护部、交通运输部、商务部、质量监督总局、，检验检疫和能源局联合发布了《新能源汽车动力电池回收管理暂行办法》（工信部〔2018〕43号）（以下简称“管理办法”）。现将《管理办法》的相关内容解释如下：问题1：制定《管理办法”的背景是什么？随着新能源汽车产业的快速发展，中国已成为全球最大的新能源汽车生产国和销售商，动力电池的产销量也在逐年增长。动力电池的回收利用迫在眉睫，社会高度关注。从2009年到2012年，共推广了1.7万辆新能源汽车，组装了约1.2GWh的动力电池。2013年之后，新能源汽车得到了广泛的推广和应用。截至2017年底，累计推广新能源汽车180多万辆，组装动力电池约86.9GWh。根据行业专家从企业保修期、电池循环寿命、车辆使用条件等方面综合计算，2018年后，新能源汽车动力电池将大规模退役，预计到2020年，累计退役数量将超过20万吨（24.6GWh）。如果其中70%能够分步使用，大约6万吨电池将需要报废。如果动力电池退役后处置不当、报废，一方面会给社会带来环境影响和安全风险，另一方面也会浪费资源。党中央、国务院高度重视新能源汽车动力电池回收利用工作，国务院专门召开会议进行研究部署。推动新能源汽车动力电池回收利用，有利于保护环境和社会安全，促进资源循环利用，促进我国新能源汽车产业健康可持续发展，对加快绿色发展、建设生态文明美丽中国具有重要意义。动力电池回收作为一个新兴领域，还处于起步阶段，面临着一些突出的问题和困难：首先，回收体系尚未形成。目前，大部分动力电池尚未退役，汽车生产、电池生产、综合利用等企业之间也没有建立有效的合作机制。同时，在实施生产者责任延伸制方面，要进一步细化和完善相关法律支持；第二，回收利用的技术能力不足。目前，企业技术储备不足，动力电池生态设计、梯级利用、贵重金属高效提取等关键共性技术和设备亟待突破。缺乏退役动力电池的放电、储存和梯级利用标准；

第三，激励政策和措施没有保障。受技术和规模的影响，目前市场上有价金属的回收率不高，经济状况不佳。相关财税激励政策不完善，市场化循环机制尚未建立。认真贯彻落实国务院决策部署，加快新能源汽车动力电池回收体系建设，研究建立回收管理机制，制定《管理办法》，明确相关方责任和监督措施，从而为新能源汽车动力电池回收产业的健康发展提供了重要保障。问题2：制定《管理办法》的主要原则是什么？动力蓄电池回收链长、环节多、范围广，涉及管理体制、政策衔接、市场机制等多个方面。在《管理办法》的编制过程中，我们主要遵循以下原则：一是生产者责任延伸原则。新能源汽车生产企业承担动力电池回收的主体责任，相关企业在动力电池回收各环节履行相应责任，确保动力电池的有效利用和环保处置；二是产品生命周期管理的原则。对动力电池的设计、生产、销售、使用、维护、报废、回收利用提出相关要求；第三，有法可依。动力电池回收的所有行动和相关方的责任都是以法律法规为依据的，并与现有政策衔接良好，形成政策合力；

四是政府引导与市场引导相结合的原则。在充分发挥政府相关部门监管职能的同时，充分发挥市场作用，在循环体系建设和梯级利用等领域创新市场模式。基于上述考虑，《管理办法》明确了各相关主体的责任，并以动力电池编码标准和可追溯信息系统为基础，实现了动力电池来源可追溯、目的地可追溯、节点可控制、责任可追溯，建立生命周期管理机制，推动建立健全标准和监管体系，促进动力电池回收健康可持续发展。问题3：《管理办法》的编制过程是什么？在《管理办法》编制过程中，我们组织相关研究机构、协会等单位的专家，对汽车生产、电池生产、综合利用等企业进行了广泛调研，对我国动力电池回收利用现状和管理体系进行了系统深入的研究，国外动力电池回收利用的模式和技术进步。在此基础上，编制了《管理办法》初稿，并多次征求各方意见进行修订完善。与此同时，向世界贸易组织发出的通知（WTO/TBT通知）已经完成。最终发布的《管理办法》是充分收集各方意见并达成共识的结果。问题4：《管理办法》的主要内容是什么？《管理办法》具体包括总则、设计、生产和回收责任、综合利用、监督管理和补充规定等五个部分、31条和一个附录。内容主要体现在六个方面。第一是建立生产者责任延伸制度。汽车生产企业作为动力电池回收的主体，应建立动力电池回收服务网点并向社会公布，通过售后服务机构、电池租赁企业等回收动力电池，形成回收渠道，或与相关企业合作共建共享回收渠道，提高回收率。汽车制造商还应落实动力电池回收相关信息的发布等责任要求。同时，梯次利用企业作为梯次利用产品的生产者，应承担其产生的废旧动力电池的回收责任，并确保规范交接和处置。二是对动力电池进行生命周期管理。《管理办法》充分体现了产品生命周期管理的理念。针对动力电池的设计、生产、销售、使用、维护、报废、回收利用等产业链上下游环节，明确相关企业应履行相应的动力电池回收责任，确保动力电池的有效利用和环保处置，构建闭环管理体系。三是建立动力蓄电池可追溯性信息系统。以电池编码为信息载体，构建“新能源汽车国家监测和动力电池溯源综合管理平台”，实现动力电池来源可追溯、去向可追溯、节点可控、责任可追究。对动力电池回收全过程实施信息化管控是《管理办法》的核心管理措施。《管理办法》明确对汽车生产、电池生产等企业提出了追溯管理要求，各相关企业应及时上传相关信息。四是推动市场机制和循环利用模式创新。《管理办法》重视充分发挥企业的引领作用，鼓励企业探索发起设立产业基金、研究动力电池残值交易等新的商业模式，加快形成市场化机制，促进……

e关键技术和设备的工业应用。同时，支持动力电池回收利用科技研究的发展，引导产学研合作，以市场化应用为导向，开展动力电池回收模式创新。五是实现资源综合利用效益最大化。为最大限度地利用退役动力电池的剩余价值，《管理办法》鼓励动力电池按照先分步利用后回收的原则进行再利用。具有梯级利用价值的可用于储能、储能等领域；

那些不具有级联利用价值的金属可以被回收以提取有价值的金属。通过对动力蓄电池进行多层次、多用途的合理利用，提高了综合利用水平和经济效益。同时，与已实施的《新能源汽车废动力电池综合利用行业标准条件》等管理政策相衔接，促进行业规范化、规模化发展，实现环境效益、社会效益和经济效益的有机统一。六是明确监督管理措施。《管理办法》明确要求制定拆解、包装、运输等相关技术标准，建立标准体系，建立电池产品管理制度。同时，各相关行政部门应建立信息共享机制，形成合力。在各自职责范围内，对企业进行监督管理，责令限期整改，暂停其强制性认证证书，披露其履行职责的信息，并报告和公布行业规范的情况。问题5：实施《管理办法》应该做些什么？《管理办法》已经颁布，如何抓好落实是关键，重点做好以下工作：一是建立回收体系。推动汽车生产企业加快建立废旧动力电池回收渠道，公布回收服务网点信息，确保生产者责任延伸制全面落实。引导汽车生产、电池生产、综合利用等企业加强合作，通过多种形式形成跨行业联合共同体，建立有效的市场化机制。我们充分发挥了社会组织的作用。目前，我们已经推动建立回收行业联盟，并积极鼓励创新商业模式。二是实施可追溯性管理。对动力电池进行统一编码，进行全生命周期追溯管理是一种重要手段。组织开发了“新能源汽车国家监测和动力电池溯源综合管理平台”，将于近期投入运行，收集动力电池生产、销售、使用、报废、回收利用全生命周期信息，做好各环节履行回收责任情况的在线监测，建立健全监管体系。三是完善标准体系。在产品规格尺寸、编码规则、拆卸规范、剩余能量检测等四项国家标准的基础上，加快动力电池回收利用相关标准的研究和立项，推动梯级利用等一批国家标准的发布，电池拆卸和电池拆卸说明书编写规范，并支持行业、地方和集团相关标准的制定。四是做好试点示范工作。近期，将发布新能源汽车动力电池回收试点实施方案，启动试点示范，支持有条件的地方和企业先行先试，在梯级利用重点领域开展示范。通过试点示范，发现问题，寻求解决方案。培育一批动力电池回收标杆企业，探索形成技术经济性强、资源环境友好的多元化回收模式。我们积极推动中国铁塔公司开展动力电池梯级利用试验，目前已在12个省市建设了3000多个试验基站，取得了良好效果。五是营造发展环境。加强与已出台的新能源汽车等相关政策的对接，研究财税、科技、环保等支持政策，鼓励社会资本投资或设立产业基金，促进关键技术和设备的产业化应用。促进动力电池的回收利用是实施……的重要措施……

贯彻党中央、国务院决策部署，落实生态文明建设要求，确保新能源汽车产业可持续发展。动力电池回收利用是一项系统工程，需要社会各界的广泛参与和积极支持。同时，我们也欢迎各界提出好的意见和建议，共同推动新能源汽车动力电池的回收利用。近日，工业和信息化部、科技部、环境保护部、交通运输部、商务部、质量监督总局、，检验检疫和能源局联合发布了《新能源汽车动力电池回收管理暂行办法》（工信部〔2018〕43号）（以下简称“管理办法”）。现将《管理办法》的相关内容解释如下：问题1：制定《管理办法”的背景是什么？随着新能源汽车产业的快速发展，中国已成为全球最大的新能源汽车生产国和销售商，动力电池的产销量也在逐年增长。动力电池的回收利用迫在眉睫，社会高度关注。从2009年到2012年，共推广了1.7万辆新能源汽车，组装了约1.2GWh的动力电池。2013年之后，新能源汽车得到了广泛的推广和应用。截至2017年底，累计推广新能源汽车180多万辆，组装动力电池约86.9GWh。根据行业专家从企业保修期、电池循环寿命、车辆使用条件等方面综合计算，2018年后，新能源汽车动力电池将大规模退役，预计到2020年，累计退役数量将超过20万吨（24.6GWh）。如果其中70%能够分步使用，大约6万吨电池将需要报废。如果动力电池退役后处置不当、报废，一方面会给社会带来环境影响和安全风险，另一方面也会浪费资源。党中央、国务院高度重视新能源汽车动力电池回收利用工作，国务院专门召开会议进行研究部署。推动新能源汽车动力电池回收利用，有利于保护环境和社会安全，促进资源循环利用，促进我国新能源汽车产业健康可持续发展，对加快绿色发展、建设生态文明美丽中国具有重要意义。动力电池回收作为一个新兴领域，还处于起步阶段，面临着一些突出的问题和困难：首先，回收体系尚未形成。目前，大部分动力电池尚未退役，汽车生产、电池生产、综合利用等企业之间也没有建立有效的合作机制。同时，在实施生产者责任延伸制方面，要进一步细化和完善相关法律支持；第二，回收利用的技术能力不足。目前，企业技术储备不足，动力电池生态设计、梯级利用、贵重金属高效提取等关键共性技术和设备亟待突破。缺乏退役动力电池的放电、储存和梯级利用标准；

第三，激励政策和措施没有保障。受技术和规模的影响，目前市场上有价金属的回收率不高，经济状况不佳。相关财税激励政策不完善，市场化循环机制尚未建立。认真贯彻落实国务院决策部署，加快新能源汽车动力电池回收体系建设，研究建立回收管理机制，制定《管理办法》，明确相关方责任和监督措施，从而为新能源汽车动力电池回收产业的健康发展提供了重要保障。问题2：制定《管理办法》的主要原则是什么？动力蓄电池回收链长、环节多、范围广，涉及管理体制、政策衔接、市场机制等多个方面。在《管理办法》的编制过程中，我们主要遵循以下原则：一是生产者责任延伸原则。新能源汽车生产企业承担动力电池回收的主体责任，相关企业在动力电池回收各环节履行相应责任，确保动力电池的有效利用和环保处置；二是产品生命周期管理的原则。对动力电池的设计、生产、销售、使用、维护、报废、回收利用提出相关要求；第三，有法可依。动力电池回收的所有行动和相关方的责任都是以法律法规为依据的，并与现有政策衔接良好，形成政策合力；

四是政府引导与市场引导相结合的原则。在充分发挥政府相关部门监管职能的同时，充分发挥市场作用，在循环体系建设和梯级利用等领域创新市场模式。基于上述考虑，《管理办法》明确了各相关主体的责任，并以动力电池编码标准和可追溯信息系统为基础，实现了动力电池来源可追溯、目的地可追溯、节点可控制、责任可追溯，建立生命周期管理机制，推动建立健全标准和监管体系，促进动力电池回收健康可持续发展。问题3：《管理办法》的编制过程是什么？在《管理办法》编制过程中，我们组织相关研究机构、协会等单位的专家，对汽车生产、电池生产、综合利用等企业进行了广泛调研，对我国动力电池回收利用现状和管理体系进行了系统深入的研究，国外动力电池回收利用的模式和技术进步。在此基础上，编制了《管理办法》初稿，并多次征求各方意见进行修订完善。与此同时，向世界贸易组织发出的通知（WTO/TBT通知）已经完成。最终发布的《管理办法》是充分收集各方意见并达成共识的结果。问题4：《管理办法》的主要内容是什么？《管理办法》具体包括总则、设计、生产和回收责任、综合利用、监督管理和补充规定等五个部分、31条和一个附录。内容主要体现在六个方面。第一是建立生产者责任延伸制度。汽车生产企业作为动力电池回收的主体，应建立动力电池回收服务网点并向社会公布，通过售后服务机构、电池租赁企业等回收动力电池，形成回收渠道，或与相关企业合作共建共享回收渠道，提高回收率。汽车制造商还应落实动力电池回收相关信息的发布等责任要求。同时，梯次利用企业作为梯次利用产品的生产者，应承担其产生的废旧动力电池的回收责任，并确保规范交接和处置。二是对动力电池进行生命周期管理。《管理办法》充分体现了产品生命周期管理的理念。针对动力电池的设计、生产、销售、使用、维护、报废、回收利用等产业链上下游环节，明确相关企业应履行相应的动力电池回收责任，确保动力电池的有效利用和环保处置，构建闭环管理体系。三是建立动力蓄电池可追溯性信息系统。以电池编码为信息载体，构建“新能源汽车国家监测和动力电池溯源综合管理平台”，实现动力电池来源可追溯、去向可追溯、节点可控、责任可追究。对动力电池回收全过程实施信息化管控是《管理办法》的核心管理措施。《管理办法》明确对汽车生产、电池生产等企业提出了追溯管理要求，各相关企业应及时上传相关信息。四是推动市场机制和循环利用模式创新。《管理办法》重视充分发挥企业的引领作用，鼓励企业探索发起设立产业基金、研究动力电池残值交易等新的商业模式，加快形成市场化机制，促进……

e关键技术和设备的工业应用。同时，支持动力电池回收利用科技研究的发展，引导产学研合作，以市场化应用为导向，开展动力电池回收模式创新。五是实现资源综合利用效益最大化。为最大限度地利用退役动力电池的剩余价值，《管理办法》鼓励动力电池按照先分步利用后回收的原则进行再利用。具有梯级利用价值的可用于储能、储能等领域；

那些不具有级联利用价值的金属可以被回收以提取有价值的金属。通过对动力蓄电池进行多层次、多用途的合理利用，提高了综合利用水平和经济效益。同时，与已实施的《新能源汽车废动力电池综合利用行业标准条件》等管理政策相衔接，促进行业规范化、规模化发展，实现环境效益、社会效益和经济效益的有机统一。六是明确监督管理措施。《管理办法》明确要求制定拆解、包装、运输等相关技术标准，建立标准体系，建立电池产品管理制度。同时，各相关行政部门应建立信息共享机制，形成合力。在各自职责范围内，对企业进行监督管理，责令限期整改，暂停其强制性认证证书，披露其履行职责的信息，并报告和公布行业规范的情况。问题5：实施《管理办法》应该做些什么？《管理办法》已经颁布，如何抓好落实是关键，重点做好以下工作：一是建立回收体系。推动汽车生产企业加快建立废旧动力电池回收渠道，公布回收服务网点信息，确保生产者责任延伸制全面落实。引导汽车生产、电池生产、综合利用等企业加强合作，通过多种形式形成跨行业联合共同体，建立有效的市场化机制。我们充分发挥了社会组织的作用。目前，我们已经推动建立回收行业联盟，并积极鼓励创新商业模式。二是实施可追溯性管理。对动力电池进行统一编码，进行全生命周期追溯管理是一种重要手段。组织开发了“新能源汽车国家监测和动力电池溯源综合管理平台”，将于近期投入运行，收集动力电池生产、销售、使用、报废、回收利用全生命周期信息，做好各环节履行回收责任情况的在线监测，建立健全监管体系。三是完善标准体系。在产品规格尺寸、编码规则、拆卸规范、剩余能量检测等四项国家标准的基础上，加快动力电池回收利用相关标准的研究和立项，推动梯级利用等一批国家标准的发布，电池拆卸和电池拆卸说明书编写规范，并支持行业、地方和集团相关标准的制定。四是做好试点示范工作。近期，将发布新能源汽车动力电池回收试点实施方案，启动试点示范，支持有条件的地方和企业先行先试，在梯级利用重点领域开展示范。通过试点示范，发现问题，寻求解决方案。培育一批动力电池回收标杆企业，探索形成技术经济性强、资源环境友好的多元化回收模式。我们积极推动中国铁塔公司开展动力电池梯级利用试验，目前已在12个省市建设了3000多个试验基站，取得了良好效果。五是营造发展环境。加强与已出台的新能源汽车等相关政策的对接，研究财税、科技、环保等支持政策，鼓励社会资本投资或设立产业基金，促进关键技术和设备的产业化应用。促进动力电池的回收利用是实施……的重要措施……

贯彻党中央、国务院决策部署，落实生态文明建设要求，确保新能源汽车产业可持续发展。动力电池回收利用是一项系统工程，需要社会各界的广泛参与和积极支持。同时，我们也欢迎各界提出好的意见和建议，共同推动新能源汽车动力电池的回收利用。

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