CAIPC2020 | 正高级知识产权师韩旭：专利审查与知识产权保护

11月12-13日，由中国汽车工程学会、中国汽车技术研究中心有限公司、宝鸡市人民政府联合主办的“中国汽车知识产权年会”隆重举行。今年中国汽车知识产权年会的主题是“知识产权奠定创新发展的基础”，从更加多元化的国际视角进行了新的定位。会议围绕知识产权管理的推进与效率提升、汽车知识产权发展的政策导向、国际形势、如何应对诉讼风险等议题展开。峰会期间，资深知识产权专家、专利审查专家韩旭发表了题为“专利审查与知识产权保护”的主题演讲。

高级知识产权官、专利审查员韩旭。

以下为演讲实录:

各位下午好。很荣幸受到汽车工程学会的邀请，在这个场合与大家交流。其实对于我来说，更多的是在这个场合获得知识，获得更多的经验，然后在这个基础上更好的服务于我们的专利审查，创新科目，打好基础。

因为我们前期的主题是专利审查和知识产权保护，我在我们会场看到了很多专家，我想我不会在这方面班门弄斧，而是更多的侧重于专利审查和知识产权保护。

我的原创内容主要包括三个方面，2017-2020年专利数据，2020年我局发展司推进知识产权高质量发展的任务清单。最后，我想介绍一下专利布局申请和申请保护。

我重新组织了它，突出了审查和保护。

首先，我们来看看。这是我从我们外网发布的相关综述资料。2017年发明专利申请量约为140万件，实际上在18年和19年一直呈增长趋势，直到今年9月。我们授权的金额，因为我们的授权比申请晚了2周左右，还没有完全统计全年。就我们10月份得到的信息来看，可能会超过150万，甚至更高。实用新型和外观设计的专利申请也一直在增加，这是一个普遍的情况。

2016年，我局研究制定了《专利产业目录》，共涉及八个产业目录。我们的汽车工业也是最重要的工业之一。我们还从中汽研究院相关的信息数据中查到，我们的发明专利公开量每年在20万件左右。其实从这个数据量来看，应该是在我们的汽车领域，首先占我们每年发明专利申请量的八分之一左右，这个量还是很高的。这其中，无论是我们的汽车行业，还是我们国家所有创新主体申请专利，然后进行创新开发的积极性，都可以看到是非常积极的。

但是仔细分析，还是有一些需求，所有的需求和我们实际复习是有矛盾的。包括我们跟代理商和协会的调研，相关代理机构和我们各方面的创新主体，前期我们中心的相关同志给我反馈，主要集中在两个方面:一方面是审核慢，另一方面是授权结果不符合预期。

从实际情况来看，因为在我们之前的审查渠道中，其实从11年以后，我们就一直在尝试加快审查的方式，包括我们都知道有加速审查，保护中心的专利预审，以及相关的快速审查。还有哪些渠道？就是集中审核，然后就是申请国外PPH审核。这一系列的快速复习方法和渠道，在我们创新学科的应用中，未必是一个有效的组合。里面也有不同的相关要求，比如加快考试速度。里面的机构都是我们本地知识产权系统启动的。设置的类型很多，三个专业类型都有涉及，但是它有相关的标准。为什么要加快考试速度？实际上，这是针对与国家经济和利益密切相关的行业，因此……y可以获得更快的投资，包括新兴行业，包括弯道超车的行业。除了与产业类型有关的要求，可能还与当地经济发展的需要有关。比如在地方层面，已经申请了，准备投产，所以要加快服务。

再者，在地方层面，我国目前有31个保护中心，与发明专利的预审有关，但也有相关的约束和要求。它们是什么？也就是按照地方优势产业的对应，我们的相关审查区域，比如天津滨海新区保护中心，更多的是与高制造业和医疗器械相关，而我们的汽车零部件保护中心在江苏。都有一些不同的对应关系，快维权中心也差不多，只是其对应的专利类型不再是发明创造，更多的是外观转让相关。

在此基础上，我们还有集中复习。集中复习和加速复习有什么区别？简单解释就是加快分批复习。创新主题和需求的申请数量在50件以上，且这50件的相关公开时间节点在一年以内，一年以内。从这个角度来说，我们分为不同的类型，以加快对创新学科复习需求的相应满足。

其实从2011年开始，PPH已经为我们取得了不错的成绩，尤其是对于创新者走出国门的需求。因为PPH，我们国家应该已经和20多个国家签订了相关协议，但是在操作上也有要求，它的要求必须有授权的前景，至少在第一相关审查局，倾向于授权意见，所以这也是一个门槛。这就是全部。我们加快相关渠道。

在加速方式的基础上，为什么快？还是有区别的。我们刚刚说了，全年150万件。如果我们看这个数据量，我们审查系统的所有审查人员都放在一起，包括我们局和北京中心的审查人员。我们境外的六个中心加在一起只能审核110万件，从150万件起我们就满足不了审核需求。

还有一个需求。近年来，美国专利发明申请量仅占60-70万件。我们知道美国是一个创新水平很高的国家，但是如果从数量上来看，是否能反映出我们的创新水平很高呢？其实并不是。我们总是讲量变和质变的关系。如果量的积累处于自由状态，而不是自由状态，那么倾向和目的的积累就会出现问题。有什么问题？在所考察的所有案例中，我们还有很多应用的目的。从它的技术含量和申请资质的布局可以感觉到，这种申请并不是以促进社会发展和科技进步为目的，而现在我们称之为变态，与这种申请有关。

其实这是什么意思？在我们的申请中，仍然存在异常的申请水分，占用了我们大量的考试人力。其实也是我们作为汽车领域相关创新主体，真正致力于知识产权专利的一种手段。所以这个工作还是要做的，就是区别对待我们应用中一些非以创新为目的的非正常开发，把它们和高价值的、真正的创新区分开来。

在这个过程中，不仅仅是行政管理的手段，还要引入社会治理的手段，比如严格的信用制度。应该是去年或者前年。我们对一些严重不诚信的机构进行了处罚，也对诚信做出了严重的处罚清单，对他们有一定的约束力。在此基础上，我们应该系统地采取哪些方法？特别是我们刚刚提到的保护中心，最后加速审核。在这些审核的过程中，一定要强调排除我们的异常申请，保证我们实际上有创新的意愿。还有就是要强调代理资质和代理目的，对重复代理或服务的行为规范进行约束。还有一些系统，地方局现在严格控制相应的专利申请，特别是现在已经完成……停止，将申请阶段的设计相关资质延长至授权阶段提高质量。

从系统上来说，要保证评审资源真正全部投入到实际上是创新主体的服务中去。

刚才我说加快应用，也听到海尔了。当授权阶段不是很快需要的时候，实际上会发生什么？会有延迟需求，我们要满足这种需求，这是在差异化。在此基础上，实现复习资源的有效对应，加快复习结果，会给你一个既能满足快速或中度延迟，又能满足整体时间的情况。

事实上，我们也收到了许多代理商或创新主体的反馈。反馈是什么？反馈:专利局的审查标准很严格吗？为什么不同考试机构的成绩不一样？对于我们来说，要逐步提高自己的复习能力。我于2003年加入专利局。专利审查员的培养过程很长，我们大概需要两年时间才能走马上任。在此之前，我们还要培训考官，因为大部分都是毕业生，他们带来的更多的是技术思维。我们要从技术思维上改变，这个过程大概需要两年时间。在这两年的基础上，还要继续锻炼。其实一个考官成熟需要4-5年，就是这样一个阶段。现在由于中心是2014年成立的，我们才第六年，第一年只有150个考官，所以我们考官能力的成熟度和对创新学科的需求还远远不够。作为专利审查组的重要代表，我们整体的审查状态也差不多。

一方面，考官没有生产实践经验，对技术尤其是空降技术这个词片面、教条，读不出技术背后生命力的体现；另一方面，我们评审最重要的依据是，就创新主体的诉求而言，更多的是对新创新的评价，尤其是我的技术贡献。技术贡献的评价除了了解本身之外，还应该能够准确、全面地搜索和确定一个相当大的证据，包括我们也可以知道，创新主体的诉求即使在审查的过程中仍然是非常强烈的，因此在寻找相关搜索证据时也存在很多不利因素。

在这个基础上，其实我们考官非常希望，或者说我们在培养考官的时候，非常希望能够在生产实践中与创新主体进行交流，一方面让考官知道我们的实际技术是什么，创新主体的技术是什么，可以弥补在应用中的理解不足和生产运营中的不足，通过实践交流来弥补。而且我们在实践中也发现，经常会接到日本公司的技术交流会。在一些相关部委，他们会派人到我们相关的评审机构，多了解一下自己的技术。然而，我们中国创新者来到我们的中心，来到该局进行这种技术解释和交流。也希望借此机会发出邀请。希望我们的创新课题有机会到局方或者信息中心做一些相关的介绍，有助于我们的考官不断提高技术理解，提高与我们创新课题的沟通协调。在这个基础上，我们才能真正提高我们的审查能力，按照我们提高知识产权保护的要求来工作:

一是希望2020年高价值专利的审查周期缩减到16个月，2021年继续缩减，这是顺应一些简政放权、加强监管、改善服务的工作要求；第二，在加强交流与合作的基础上，我们希望能够获得对相关服务更高的满意度，按照我们平等的目标，我们仍然希望高于85%。这也是我们创新主体对我们这方面工作的年度检查。

我们也有服务当地经济的职能。我们的服务可能和我们的服务机构有一些联系，但是还是有区别的。我们主要体现的是当地的专利和相关的导航服务，也就是说从行业上，比如产业立项或者未来发展，我们从这个角度提供一些相关的保护和支持。像我们中心，更多的是在天津提供服务，主要是天津，然后华北和河北，包括山东也会去。就是这么个情况。

总之，我的介绍比较短，希望以后有更多的机会和大家在研究和技术交流上有深入的交流。我也希望作为一个人，或者说作为一个代表，我们还是一股年轻的力量，未来在创造一些营商环境，鼓励知识产权制度方面能够发挥我们的作用。谢谢大家！

(注:本文根据现场速记整理，未经主讲人审核。仅供参考。请勿转载！)

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高级知识产权官、专利审查员韩旭。

以下为演讲实录:

各位下午好。很荣幸受到汽车工程学会的邀请，在这个场合与大家交流。其实对于我来说，更多的是在这个场合获得知识，获得更多的经验，然后在这个基础上更好的服务于我们的专利审查，创新科目，打好基础。

因为我们前期的主题是专利审查和知识产权保护，我在我们会场看到了很多专家，我想我不会在这方面班门弄斧，而是更多的侧重于专利审查和知识产权保护。

我的原创内容主要包括三个方面，2017-2020年专利数据，2020年我局发展司推进知识产权高质量发展的任务清单。最后，我想介绍一下专利布局申请和申请保护。

我重新组织了它，突出了审查和保护。

首先，我们来看看。这是我从我们外网发布的相关综述资料。2017年发明专利申请量约为140万件，实际上在18年和19年一直呈增长趋势，直到今年9月。我们授权的金额，因为我们的授权比申请晚了2周左右，还没有完全统计全年。就我们10月份得到的信息来看，可能会超过150万，甚至更高。实用新型和外观设计的专利申请也一直在增加，这是一个普遍的情况。

2016年，我局研究制定了《专利产业目录》，共涉及八个产业目录。我们的汽车工业也是最重要的工业之一。我们还从中汽研究院相关的信息数据中查到，我们的发明专利公开量每年在20万件左右。其实从这个数据量来看，应该是在我们的汽车领域，首先占我们每年发明专利申请量的八分之一左右，这个量还是很高的。这其中，无论是我们的汽车行业，还是我们国家所有创新主体申请专利，然后进行创新开发的积极性，都可以看到是非常积极的。

但是仔细分析，还是有一些需求，所有的需求和我们实际复习是有矛盾的。包括我们跟代理商和协会的调研，相关代理机构和我们各方面的创新主体，前期我们中心的相关同志给我反馈，主要集中在两个方面:一方面是审核慢，另一方面是授权结果不符合预期。

从实际情况来看，因为在我们之前的审查渠道中，其实从11年以后，我们就一直在尝试加快审查的方式，包括我们都知道有加速审查，保护中心的专利预审，以及相关的快速审查。还有哪些渠道？就是集中审核，然后就是申请国外PPH审核。这一系列的快速复习方法和渠道，在我们创新学科的应用中，未必是一个有效的组合。里面也有不同的相关要求，比如加快考试速度。里面的机构都是我们本地知识产权系统启动的。设置的类型很多，三个专业类型都有涉及，但是它有相关的标准。为什么要加快考试速度？实际上，它是……r与国家经济和利益息息相关的行业，让他们更快的获得投资，包括新兴行业，包括弯道超车的行业。除了与产业类型有关的要求，可能还与当地经济发展的需要有关。比如在地方层面，已经申请了，准备投产，所以要加快服务。

再者，在地方层面，我国目前有31个保护中心，与发明专利的预审有关，但也有相关的约束和要求。它们是什么？也就是按照地方优势产业的对应，我们的相关审查区域，比如天津滨海新区保护中心，更多的是与高制造业和医疗器械相关，而我们的汽车零部件保护中心在江苏。都有一些不同的对应关系，快维权中心也差不多，只是其对应的专利类型不再是发明创造，更多的是外观转让相关。

在此基础上，我们还有集中复习。集中复习和加速复习有什么区别？简单解释就是加快分批复习。创新主题和需求的申请数量在50件以上，且这50件的相关公开时间节点在一年以内，一年以内。从这个角度来说，我们分为不同的类型，以加快对创新学科复习需求的相应满足。

其实从2011年开始，PPH已经为我们取得了不错的成绩，尤其是对于创新者走出国门的需求。因为PPH，我们国家应该已经和20多个国家签订了相关协议，但是在操作上也有要求，它的要求必须有授权的前景，至少在第一相关审查局，倾向于授权意见，所以这也是一个门槛。这就是全部。我们加快相关渠道。

在加速方式的基础上，为什么快？还是有区别的。我们刚刚说了，全年150万件。如果我们看这个数据量，我们审查系统的所有审查人员都放在一起，包括我们局和北京中心的审查人员。我们境外的六个中心加在一起只能审核110万件，从150万件起我们就满足不了审核需求。

还有一个需求。近年来，美国专利发明申请量仅占60-70万件。我们知道美国是一个创新水平很高的国家，但是如果从数量上来看，是否能反映出我们的创新水平很高呢？其实并不是。我们总是讲量变和质变的关系。如果量的积累处于自由状态，而不是自由状态，那么倾向和目的的积累就会出现问题。有什么问题？在所考察的所有案例中，我们还有很多应用的目的。从它的技术含量和申请资质的布局可以感觉到，这种申请并不是以促进社会发展和科技进步为目的，而现在我们称之为变态，与这种申请有关。

其实这是什么意思？在我们的申请中，仍然存在异常的申请水分，占用了我们大量的考试人力。其实也是我们作为汽车领域相关创新主体，真正致力于知识产权专利的一种手段。所以这个工作还是要做的，就是区别对待我们应用中一些非以创新为目的的非正常开发，把它们和高价值的、真正的创新区分开来。

在这个过程中，不仅仅是行政管理的手段，还要引入社会治理的手段，比如严格的信用制度。应该是去年或者前年。我们对一些严重不诚信的机构进行了处罚，也对诚信做出了严重的处罚清单，对他们有一定的约束力。在此基础上，我们应该系统地采取哪些方法？特别是我们刚刚提到的保护中心，最后加速审核。在这些审核的过程中，一定要强调排除我们的异常申请，保证我们实际上有创新的意愿。还有就是要强调代理资质和代理目的，对重复代理或服务的行为规范进行约束。也有一些系统，其中的地方局现在str……tly控制相应的专利申请，特别是现在已经全面停止，将申请阶段的设计相关资质延长到授权阶段提高质量。

从系统上来说，要保证评审资源真正全部投入到实际上是创新主体的服务中去。

刚才我说加快应用，也听到海尔了。当授权阶段不是很快需要的时候，实际上会发生什么？会有延迟需求，我们要满足这种需求，这是在差异化。在此基础上，实现复习资源的有效对应，加快复习结果，会给你一个既能满足快速或中度延迟，又能满足整体时间的情况。

事实上，我们也收到了许多代理商或创新主体的反馈。反馈是什么？反馈:专利局的审查标准很严格吗？为什么不同考试机构的成绩不一样？对于我们来说，要逐步提高自己的复习能力。我于2003年加入专利局。专利审查员的培养过程很长，我们大概需要两年时间才能走马上任。在此之前，我们还要培训考官，因为大部分都是毕业生，他们带来的更多的是技术思维。我们要从技术思维上改变，这个过程大概需要两年时间。在这两年的基础上，还要继续锻炼。其实一个考官成熟需要4-5年，就是这样一个阶段。现在由于中心是2014年成立的，我们才第六年，第一年只有150个考官，所以我们考官能力的成熟度和对创新学科的需求还远远不够。作为专利审查组的重要代表，我们整体的审查状态也差不多。

一方面，考官没有生产实践经验，对技术尤其是空降技术这个词片面、教条，读不出技术背后生命力的体现；另一方面，我们评审最重要的依据是，就创新主体的诉求而言，更多的是对新创新的评价，尤其是我的技术贡献。技术贡献的评价除了了解本身之外，还应该能够准确、全面地搜索和确定一个相当大的证据，包括我们也可以知道，创新主体的诉求即使在审查的过程中仍然是非常强烈的，因此在寻找相关搜索证据时也存在很多不利因素。

在这个基础上，其实我们考官非常希望，或者说我们在培养考官的时候，非常希望能够在生产实践中与创新主体进行交流，一方面让考官知道我们的实际技术是什么，创新主体的技术是什么，可以弥补在应用中的理解不足和生产运营中的不足，通过实践交流来弥补。而且我们在实践中也发现，经常会接到日本公司的技术交流会。在一些相关部委，他们会派人到我们相关的评审机构，多了解一下自己的技术。然而，我们中国创新者来到我们的中心，来到该局进行这种技术解释和交流。也希望借此机会发出邀请。希望我们的创新课题有机会到局方或者信息中心做一些相关的介绍，有助于我们的考官不断提高技术理解，提高与我们创新课题的沟通协调。在这个基础上，我们才能真正提高我们的审查能力，按照我们提高知识产权保护的要求来工作:

一是希望2020年高价值专利的审查周期缩减到16个月，2021年继续缩减，这是顺应一些简政放权、加强监管、改善服务的工作要求；第二，在加强交流与合作的基础上，我们希望能够获得对相关服务更高的满意度，按照我们平等的目标，我们仍然希望高于85%。这也是我们创新主体对我们这方面工作的年度检查。

我们也有服务当地经济的职能。我们的服务可能和我们的服务机构有一些联系，但是还是有区别的。我们主要体现的是当地的专利和相关的导航服务，也就是说从行业上，比如产业立项或者未来发展，我们从这个角度提供一些相关的保护和支持。像我们中心，更多的是在天津提供服务，主要是天津，然后华北和河北，包括山东也会去。就是这么个情况。

总之，我的介绍比较短，希望以后有更多的机会和大家在研究和技术交流上有深入的交流。我也希望作为一个人，或者说作为一个代表，我们还是一股年轻的力量，未来在创造一些营商环境，鼓励知识产权制度方面能够发挥我们的作用。谢谢大家！

(注:本文根据现场速记整理，未经主讲人审核。仅供参考。请勿转载！)

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